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2019东方心经资枓大全:一天两家投资咨询机构被罚!又是同样原因违规 为何屡教不改?

时间:2019/12/4 12:31:41   作者:   来源:   阅读:1   评论:0
内容摘要:广东证监局一天处罚两家投资咨询机构  12月3日,广东证监局同时对两家投资咨询机构下达了监管函,因在展业过程中存在一些违规行为,广东科德投资顾问有限公司与广州市万隆证券投资顾问有限公司均被责令改正。  具体而言,前者存在两项违规事项,一是公...
    广东证监局一天处罚两家投资咨询机构

  12月3日,广东证监局同时对两家投资咨询机构下达了监管函,因在展业过程中存在一些违规行为,广东科德投资顾问有限公司与广州市万隆证券投资顾问有限公司均被责令改正。

  具体而言,前者存在两项违规事项,一是公司未在北京设立分支机构,但有投资顾问、客户服务等岗位13名员工,为公司存量客户提供投资建议和开发投资顾问产品,该部分员工由公司股东直接发放薪酬并缴纳社会保险费;二是投资顾问依据证券研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

  后者存在三项违规行为,分别为误导性营销宣传、通过公众媒体提供具体证券的投资建议、为基于客户的风险承受能力和产品的风险等级提出明确的适当性匹配意见。

  梳理发现,误导性宣传、承诺收益等是投资咨询公司经常踩踏的“红线”。证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条明确指出:“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”

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